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外汇经纪商无牌经营

500)this.width=500' align='center' hspace=10 vspace=10 rel='nofollow'/> 外汇经纪商无牌经营 西班牙国家证券市场委员会(CNMV)最新拉黑了未受监管的外汇经纪商TCO Trade以及其他几家涉嫌诈骗的公司。

外汇经纪商无牌经营

z13185100301 发表于 2021-6-28 14:48:31

简单介绍为何很多外汇经纪商都纷纷申请外汇牌照

2019年外汇交易机会频现,在国内监管机构对P2P乱象重拳出击的背景下,内盘现货、私募基金、P2P等机构纷纷转型到外汇市场。2019年底,央行发布了《中国金融稳定报告(2019)》。报告显示,金融系统落实攻坚战各项任务措施都取得了积极成效。 在整顿金融秩序作用下,国内多家无牌外汇公司陆续退出。同时,国家也在继续严厉打击一些不合规的外汇平台,其相关活动也继续采取着高压态势。 那么,在如此大潮面前,外汇平台该何去何从,该如何转型才能继续在外汇市场发展运营下去呢?此时,合规的监管必须是发展的前提,外汇经纪商必然要走上申请牌照之路。目前全球金融运营处于稳定状态,主要是由于分布在各个国家或地区的政府的金融监管机构严格监管着。这些金融监管机构按照申请者相应的业务来发放牌照允许其在对应地区经营,同时被合规监管。 外汇市场上关于无牌即可经营的风浪此起彼伏,但是每年递增的金融牌照申请说明企业若想长久发展,申请牌照是必然趋势。 客户流进流出的数据也是关于申请牌照与否最好的证明。申请牌照本身就挺艰难,处理开户难也已经让平台束手无策了,为何平台还要申请牌照?很多平台统计后台数据后发现客户开户难、入金少、流失大的主要原因是平台资质不过硬无法取信于客户;媒体层出不穷的混淆报道造成新老客户信任再次降级,以致失去。 然而,申请监管牌照到底有什么好处呢?简要罗列为以下几点:1. 品牌建立初创经纪商想要在充满竞争的外汇市场立足并不是一个容易的过程,想要成为一个受市场信赖,信誉良好的经纪商,首先就要持有一个或多个受认可的监管机构颁发的监管牌照,如此一来,不仅可以帮助企业提升公司自身的吸引力和影响力,还可以拓宽业务发展渠道以及客户群体。2. 客户信任度显而易见的是,投资者在选择外汇交易平台时,最关心的问题就是资金安全和平台申请的监管牌照。外汇监管牌照是衡量外汇经纪商是否可靠、是否拥有资质进行相关操作的最直接判断,因此选择一家具有合法监管的经纪商显得格外重要,也是投资者关注的重点之一。不可否认的是牌照确实是一个有效的拓展客户的法宝,也是一个平台能否长期发展,做大做强的关键,纵观整个外汇行业内,没有任何一个巨头不具备多个监管牌照。优先布局外汇牌照的企业将会有巨大的“先发优势“。3. 合法合规合规券商的前提是一定要拥有监管牌照,并且要选择全球认可的外汇牌照,因为他们拥有有效透明的监管制度,严谨的客户资金保护条例,严格的净资产规定和企业管理要求,在可疑报告和监控等方面也具有完善的条例和规定。在如此高要求的监管要求和明确透明的监管环境中,势必能帮助企业更加的合法合规。为了从乱象丛生的外汇行业快速恢复到之前的如日中天,只有立足合规交易,积极拥抱监管,才能在市场洗牌中抢占先机。国家政策不断优化和完善,逐步开放外汇市场已成为目前外汇改革工作的重要方向。外汇必将成为金融投资项目一波大机遇,谁能够抢占先机,谁就必将成为红利的受益者。随着监管趋严,外汇金融牌照的合规优势也得以体现,对于目前有一定规模,市场口碑的非持牌经纪商来说,外汇牌照的加持无异于是“如虎添翼”。 通常情况下,根据外汇经纪公司牌照获取的难易程度,以及成本和时间,可以分为五类外汇司法管辖区。1.第一类:美国NFA其“FDM”(外汇交易商成员)牌照仍然是最昂贵、最难获得的牌照之一。截至2018年9月1日,只有2家持牌零售外汇经纪商,还有1个申请仍处于待批准状态。2.第二类:FSA(日本)、ASIC(澳大利亚)、MAS(新加坡)、FCA(英国)日本FSA已被证明是一家严格的监管机构,但仍可以通过行业资深人士的知识,设法获得牌照。新加坡MAS尽管资本要求相当严格,但今年仍新颁发了6张杠杆式外汇交易牌照。澳大利亚ASIC在过去两年中只颁发了一张牌照,这使ASIC颁发的零售外汇经纪商牌照吸引了更多关注。对于英国FCA而言,获得外汇牌照平均需要一年时间,在许多人眼中,英国是最受散户投资者欢迎的外汇监管辖区。FCA(UK)的零售外汇经纪商牌照相对较容易获得,因为它的资本金要求较低,而且合规流程相对简单(尽管严格)。3.第三类:MFSA(马耳他)、CYSEC(塞浦路斯)、FMA(新西兰)MFSA(马耳他)是多基金的首选目的地之一,特别受基金经理青睐,但其对外汇经纪商的吸引力较低,不久前,该机构还只有两家持牌零售经纪商。塞浦路斯CYSEC:MIFID 2和最近ESMA杠杆限制无疑对塞浦路斯监管的经纪商造成了影响。由于运营成本上升和杠杆水平下降,今年出售了几家获得CYSEC牌照的经纪商。相比于外汇经纪商,新西兰的支付处理商和托管服务商数量则更多。4.第四类:FSA(纳闽)、VFSC(瓦努阿图)它们都是最受欢迎、成本最低的零售经纪商牌照司法管辖区,但在监管合规和遵守国际标准监管要求方面,它们都不受欢迎。FSC(英属维尔京群岛)也可以放在这个组中,尽管从其获得牌照的成本几乎是拉布安FSA或瓦努阿图VFSC的2倍。这里可以提到南非FSCA,因为在看到中国外汇交易量下降后,许多零售外汇经纪商正积极尝试在非洲大陆实现多元化。5.第五类:离岸管辖区,如圣文森特、马绍尔群岛等国际商业公司这些公司通常是由前国际银行和零售外汇经纪公司的前雇员创建,目的是服务于他们自己的客户网络。市场交易对手对这些公司都持怀疑态度,纳闽和瓦努阿图的外汇经纪商倾向于使用东南亚的银行。如与格鲁吉亚、哈萨克斯坦、南非或岛国的银行没有合作机会,公司可以借助私人服务提供商的帮助开展业务。关于外汇管辖权,大家可能感兴趣的还有其他一些司法管辖区,如白俄罗斯、格鲁吉亚和卢森堡。DGCX(阿联酋)会员也可以提供保证金外汇。 外汇牌照就简单的介绍到这里,想要更多欢迎随时咨询——晓春

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无牌经营 CNMV将不受监管的TCO Trade移入黑名单

500)this.width=500' align='center' hspace=10 vspace=10 rel='nofollow'/> 西班牙国家证券市场委员会(CNMV)最新拉黑了未受监管的外汇经纪商TCO Trade以及其他几家涉嫌诈骗的公司。

美国证券交易委员会发出有关IEO的第一个警告

奥地利FMA将FX Crypto Club列入黑名单

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/202001/23/20200123722427.jpg 奥地利金融监管局(FMA)日前对FX Crypto Club发出.

巴萨与外汇经纪商FBS签署新的全球合作协议

受新规和零佣金趋势影响 Darwinex2019财年收入同比大降19%

指日可待!INTL FCStone将收购德国外汇公司GIROXX

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/202001/22/20200122490332.jpg INTL FCStone签署了一项买卖协议,以收购Girox.

未经授权提供差价合约交易 AvaTrade又收加拿大监管机构罚单

保加利亚BFSC与欧洲保险和职业养老金管理局召开会议 讨论非银行业挑战及措施

保加利亚金融监管委员会(BFSC)主席Boyko Atanasov先生及BFSC保险监督部门副主席Iliana Hristova女士与欧洲保险和职业养老金管理局(EIOPA)主席Gabriel B.

香港证监会公开谴责中信证券违反公司股份回购守则

“TO THE MAX” 2020 TradeMax 集团年度盛典

2020年1月11日,澳洲国际知名金融服务集团TradeMax以TO THE MAX为主题,在其全球总部悉尼举办了2020集团年度盛典。 “TO THE MAX”2020 TradeMax 集团.

西班牙CNMV警告GBOcapital等三家外汇经纪商无牌经营

总部位于英国和西班牙的经纪商和资产管理公司Darwinex宣布,它已从西班牙的 Comisión Nacional de Mercado de Valores (CNMV 获得在该国和欧洲经济区其他国家开展业务的许可。Darwinex 首席执行官兼联合创始人 Juan Colón 说:“很高兴与.

在線交易平臺Samtrade FX日前正在接受新加坡當局的調查,該公司已暫停所有運營實體及海內外業務。根據公司聲明,此次暫停的業務包括但不限于賬戶開立、賬戶變更、結算、支付、開倉和平倉。新加坡警方和新加坡金融管理局(MAS 對Samtrad.

在NinjaTrader收購TransAct Futures及其全資子公司Infinity Futures差不多一年后,行業領先的交易軟件和經紀服務提供商NinjaTrader Group, LLC收購了Tradovate Holdings.

最近從Amana Capital離職的兩名前高管成立了一家新公司Mahfoom Technologies,旨在為阿拉伯世界提供金融知識。這家新公司由Amana前首席執行官Ahmad Khatib和零售經紀公司首席業務發展官Ziad Melh.

經紀商間交易商TP ICAP日前宣布已向歐洲客戶提供加密貨幣交易所交易產品(ETPs 交易。TP ICAP已與高盛進行了第一筆加密資產權益工具交易,其在直接的基礎上交易ETC集團的實物比特幣,并以實物交易(EFP 的形式對抗CME比特幣期貨.

新西蘭多資產金融交易服務商BlackBull Markets日前宣布其全球品牌轉型,據稱新品牌形象反映了其在市場上的領導地位。BlackBull Markets強調,該公司的新品牌形象代表了現代、用戶友好和技術驅動的客戶體驗。新品牌已在公司.

每天工作日都有来自世界各地的数百万交易者参与到市值最高的货币交易市场。在这个全球流动性最高、每天交易额超过6万亿美元的交易市场,时刻受到世界经济、政治、贸易、风险等领域发生的事件影响。 恭喜KCM柯尔凯思™荣获2021年度十大最受欢迎交易商 临近告别2021年,新年的氛围越来越浓厚,在送旧迎.

塞浦路斯零售及機構商TopFX日前在迪拜開設了新的辦事處,以加強其在中東和北非(MENA 地區的業務。該公司還任命Omar Al-Janabi為MENA地區負責人。此舉將提升TopFX向其阿拉伯客戶群提供服務的能力。Al-Janabi的職業.

據報道,德國外匯和差價合約(CFD)經紀商FXFlat Bank AG將進軍法國市場。FXFlat在法國的業務負責人Raphael Leblond表示:“法國是歐盟(EU 擁有投資者數量第二大的國家,僅次于德國。FXFlat有100多萬投資.

外匯經紀商ThinkMarkets的澳大利亞子公司TF Global Markets(Aust)Limited已對其前雇員James Sorenson提起訴訟,指控他們對數據盜竊的嚴重指控并將其分發給其競爭對手。在伊利諾伊州法院提起的長達3.

塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)日前已與Goldenburg Group Limited(零售經紀品牌TopForex的運營商)以27萬歐元的協議價達成和解,以應對可能的違反監管規定。根據CySEC周一發布的聲明,該經紀公司可能未滿足幾.

塞浦路斯證券交易委員會(CySEC 日前公布了該國投資公司2020年的總收入,被授權公司數量減少1%,為490家。2020年,塞浦路斯投資公司(CIFs 產生的總收入為19億歐元,凈收入為3億歐元,創下歷史新高,交易收入和凈利潤分別同比增長.

周五,TradeZero宣布任命Ila Jehl為其新清算業務的首席執行官,并任命Colette Rex擔任首席運營官,擴大了清算團隊。TradeZero的最新公告是在該公司與Dune Acquisition Corporation簽署協議.

全球最大交易商間經紀公司TP ICAP日前宣布,其安全團隊正在調查和評估一個漏洞,該漏洞可能允許遠程攻擊者在該公司服務器上執行代碼。TP ICAP表示,該漏洞位于Log4j Java庫遠程代碼執行(RCE 中,也稱為Log4Shell。該漏.

悉尼外匯及差價合約經紀商IC Markets日前宣布,11月交易量達到1.016萬億美元,創下歷史新高,這得益于產品多樣化、新市場增長和最佳交易條件。IC Markets是少數幾個11月交易量超過1萬億美元的零售經紀商之一,該經紀商去年3月.外汇经纪商无牌经营

外匯和差價合約經紀商GO Markets背后的運營商正式推出了一個新的經紀品牌,名為Radex Markets。Radex Markets在塞舌爾注冊并獲得證券交易商牌照,其目標是在全球范圍內提供服務,主要面向新興國家。在這些國家,該平臺可.

英國金融行為監管局(FCA)周五宣布,已對Sunrise Brokers LLP處以64.24萬英鎊的罰款,原因是該公司在與cumex交易相關的“嚴重”犯罪控制失誤,即股息套利和預扣稅(WHT)回收計劃。監管調查的結論是,這家交易商間經紀商.

波蘭金融監管局(KNF)最近將一些金融服務公司列入其警告名單,其中包括一家外匯和價差合約經紀商AvaTrade。波蘭KNF將總部位于都柏林的AVA Trade EU Limited以及該公司在波蘭的分公司列入警告企業名單。為了說明這一決定的.

外匯和CFD經紀商VT Markets宣布已在馬來西亞開設了一個新辦事處,以擴大其全球業務。在吉隆坡新開設的辦事處將支持區域客戶和子公司。VT Markets表示,新辦事處擁有一個經驗豐富的銷售和營銷團隊。其目標是通過改善服務來為當地客戶提.

孙天琦:金融科技背景下“跨境交付”类金融服务开放与监管

银行和其他金融服务(保险除外)(Banking and other services,excluding insurance),包括:①接受公众存款和其他应偿还基金;②所有类型的贷款(包括消费信贷、抵押信贷、商业交易的代理和融资);③财务租赁;④支付和货币转移服务(包括信用卡、赊账卡、贷记卡、旅行支票和银行汇票);⑤担保和承诺;⑥交易市场、公开市场或场外交易市场的自行交易或代客交易,包括:(1)货币市场工具(包括支票、汇票、存单);(2)外汇;(3)衍生产品,包括但不限于期货或期权;(4)汇率和利率工具,包括换汇和远期利率协议等产品;(5)可转让证券;(6)其他可转让票据和金融资产,包括金银条块;⑦参与各类证券的发行,包括承销和募集代理(无论公开或私下)及其相关服务;⑧货币经纪;⑨资产管理,如现金或证券管理、各种形式的集体投资管理、养老基金管理、保管、存款和信托服务;⑩金融资产的结算和清算服务,包括证券、衍生产品和其他可转让票据;提供和传送其他金融服务提供者提供的金融信息、金融数据处理和相关软件;就上述所列活动提供咨询、中介和其他附属金融服务,包括信用调查和分析、投资和资产组合的研究和咨询、收购咨询、公司重组和策略咨询。

“全面且进步的跨 太平洋 伙伴关系协定”(Comprehensive Progressive Trans-Pacific Partnership,以下简称CPTPP)对金融服务的定义与GATS涵盖的金融服务范围基本一致,将金融服务定义为“任何具有金融性质的服务,金融服务包括所有保险及其相关服务,以及所有银行和其他金融服务(保险除外),还包括与具有金融性质的服务有关的服务,或具有金融性质的服务的辅助服务”。

(二)“跨境金融服务”的模式

四是“自然人流动”模式(Presence of natural persons),又称模式四。即一成员的服务提供者以自然人身份进入另一成员的领土内提供服务。如B国的自然人到A国,为A国公民提供理财顾问等服务,不同于商业存在模式,此种情形下的服务提供者没有在消费者所在国领土内设立商业机构或专门机构。

(三)狭义的“跨境金融服务”

二、更加开放、更趋一体化的全球金融市场

(一)四种跨境金融服务模式各国承诺的市场准入开放度不同

世界贸易组织的技术中性原则

(二)数字技术的应用促进着金融业的开放

(三)WTO“新金融条款”力促成员方对新金融服务持更加开放态度

WTO“新金融条款”(New Financial Services)力促成员方对新金融服务持更加开放态度。WTO框架下“关于金融服务承诺的谅解”(中国尚未签署此谅解,推动者主要为发达经济体)中的“新金融条款”,即“一成员应允许设在其领土内的任何其他成员的金融服务提供者在其领土内提供任何新的金融服务”(A Member shall permit financial service suppliers of any other Member established in its territory to offer in its territory any new financial service.)。“新的金融服务”指具有金融性质的服务,包括与现有和新的产品有关的服务或产品交付方式,此类服务在一特定成员领土内没有任何金融服务提供者提供,但在另一成员领土内有所提供。这意味着,如一成员方允许开展某类金融服务,则也可在其他成员方开展此类金融服务,即使其他成员方境内并无开展此类金融服务的先例与经验。